新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。

近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

今年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业人员违规炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国都证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。值得注意的是，从已披露的处罚案例来看，证券从业人员的违规炒股行为持续时间普遍较长。

四项违法事实

在任职期间，利用未公开信息交易、明示或暗示他人利用未公开信息交易，以及作为证券从业人员违规买卖股票，湘财证券前任总裁孙永祥的多项违法行为被一一查实。

据重庆证监局调查，孙永祥在2018年4月24日至2023年8月19日期间，先后担任湘财证券总裁、高级顾问。在此期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策、微信群交流及听取自营部门副总经理工作汇报等多种方式，掌握了大量未公开的投资信息。这些信息涉及湘财证券自营证券账户的投资策略、持仓情况及盈亏变化等核心数据。

利用这些未公开信息，孙永祥控制了余某婷的东方证券账户和孙某韬的湘财证券账户，进行了大量的趋同交易。据统计，余某婷的账户与湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只，趋同交易金额高达6000余万元；孙某韬的账户则趋同交易股票14只，趋同交易金额超过250万元。上述账户累计趋同交易股票52只，交易金额超过6200万元，但并未获得违法所得。

此外，孙永祥还明示或暗示了傅某东和朱某尧两人利用未公开信息交易。傅某东控制傅某东银河证券账户、傅某东浙商证券账户、支某秋浙商证券账户、孙某韬浙商证券账户，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票78只，交易金额超过7500万元；朱某尧控制朱某尧中信建投证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票15只，交易金额超过4100万元。同样，这两人的趋同交易也未获得违法所得。

值得一提的是，孙永祥作为证券从业人员，还存在违规买卖股票的违法事实。据调查，孙永祥借用了余某婷和孙某韬的账户，在扣除利用未公开信息交易股票部分后，交易金额仍高达1.16亿余元，并从中盈利720余万元。

对于孙永祥的上述违法行为，重庆证监局依法作出严厉处罚。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得720余万元，并被处以1120余万元的罚款。同时，鉴于其违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

多有证券从业人员长期炒股

对于证券从业人员违规炒股，监管在2024年初即公布整治该违规行为的系统性做法，但相关违规行为屡禁不止。

今年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业人员违规炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国都证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。

1月3日，北京与深圳证监局共披露4项处罚决定。

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北京证监局对国都证券及其原总经理、财务负责人杨江权开出罚单，杨江权因违规持股被罚15万。具体而言，自2022年10月28日成大生物（688739.SH）股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。同时，国度证券则因管理不善及监测缺失受罚。

同日，深圳证监局处罚两名证券从业人员。其中，苏宝亮在国金证券与招商证券任职期间（2016年1月至2024年3月），借名炒股获利约147万，被罚没总计222万；此外，中山证券员工谭睿，自2007年7月以来借名炒股，被责令清理非法持股并罚款4.5万。

1月6日，新疆证监局披露证券从业人员违规炒股处罚书。光大证券克拉玛依营业部财富经理贾寒，在任期内的2019年10月17日至2023年7月5日期间违规炒股，操纵他人账户交易近900万元，最终亏损6千余元。深圳证监局责令其处理非法持股，并罚款4万元。

值得注意的是，从已披露的处罚案例来看，证券从业人员的违规炒股行为持续时间普遍较长。例如，光大证券的财富经理贾寒违规炒股近4年；国都证券的前总经理及财务负责人杨江权违规持股接近2年；曾在国金证券与招商证券工作的苏宝亮，其违规炒股行为更是持续了7年多；中山证券员工谭睿借名炒股的历时更是长达17年。此外，前任湘财证券总裁孙永祥也因违规炒股被罚，其违规时间也超过了5年。

刘凡

背后症结何在？监管应如何进一步发力？

从目前查处的案件来看，立体惩防体系建设还需要进一步加快。

国都证券原总经理违规炒股亏损超130万，有券商员工违规炒股近十年

今年以来，涉及券商员工的罚单超过120张，涉及人数超200人。

日前炒股杠杆配资app，中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”。

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